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    雷火电竞杯-csgo雷火杯官网-雷火杯csgo战队

    来源: 时间:2018-10-17 10:31:51

    (十二)将违法失信信息作为 证券公司、保险公司、基金管 理公司及期货公司的设立及股 权或实际控制人变更审批或备 案,保险中介业务许可或保险 专业中介机构股东、实际控制 人变更备案,私募投资基金管 理人登记、重大事项变更以及 基金备案时的重要参考。
    《中华人民共和国证券法》 
    第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件: (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人 民币二亿元; 
    《中华人民共和国证券投资基金法》 第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督 管理机构批准: (三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会 信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录; 
    《期货交易管理条例》(国务院令第 627 号) 第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件: (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3 年无重大违法违规记录; 《证券公司监督管理条例》(国务院令第 522 号) 第十条 有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控 制人: (一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾 3 年; (四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 
    《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第 84 号)第七条 申请设立基金管理公司,出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例(以下简
    称持股比例)在 5%以上的股东,应当具备下列条件:
    (三)最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
    (六)具有良好的社会信誉,最近 3 年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、
    商业银行等机构无不良记录。
    《期货公司监督管理办法》(证监会令第 110 号)
    第七条 持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备以下条件:(四)近 3 年未
    因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
    第八条 持有期货公司 5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项
    规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币 3000 万元。
    《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第 105 号)
    第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,从事私募
    基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信
    用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
    《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>有关问题的规定》(证监会公告[2012]26 号)
    第九条 基金管理公司按照《证券投资基金管理公司管理办法》第六十五条第一款的规定“变
    更持股 5%以下的股东”的,入股股东应当具有良好的社会信誉,最近 3 年在金融监管、税务、
    工商等行政机关,以及自律管理、商业银行等机构无不良记录;没有因违法违规行为正在被监
    管机构调查,或者正处于整改期间;最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
    不存在被判处刑罚、执行期满未逾 3 年的情形。其入股行为应当履行相应内部决策程序和应当
    报经有关部门批准或者备案等程序。
    《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》(国函[2013]132 号)
    第四条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定,国务院同意你会对不得成为
    基金管理公司实际控制人的情形作如下规定:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未
    逾 3 年。
    证监会、
    银保监会
    (十三)将违法失信信息作为证券公司、保险公司、基金管
    理公司、期货公司的董事、监
    事和高级管理人员及分支机构
    负责人任职审批或备案的参
    考。
    《证券法》第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好。
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第 39 号)
    第八条 取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格,应当具备以下基本
    条件:(一)正直诚实,品行良好。《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(中国
    证券监督管理委员会令第 23 号)
    第四条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规
    范,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,维护基金份额持有人的合法权益。
    证监会、
    银保监会
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